コンプライアンス違反は何を指すのか？【法令遵守のために気をつけるべきことも解説します】

記事更新日：2023年09月11日｜初回公開日：2023年09月11日

近年、企業のスキャンダルや不祥事がニュースで取り上げられることが増えてきました。その背後には「コンプライアンス違反」が隠れていることが多いのをご存知でしょうか。コンプライアンスとは、法律や規則を遵守することを指し、違反すると企業の信頼を失うことや、罰金が科される可能性もあります。コンプライアンスを重視しない組織は、トラブルに巻き込まれるリスクが高まるでしょう。本記事ではビジネスパーソンの方向けにコンプライアンス違反について解説します。

コンプライアンスとは

規範に背かないこと

法令

コンプライアンスとは、法令において規範に背かないことを指します。このシンプルな原則を念頭に置くことは、組織の健全な成長の鍵となります。時に、細かいルールや法令の遵守が煩雑に思えることもあるでしょう。しかし、それらのルールは、私たちを未来のリスクから守るためには重要なことです。ビジネスの場において、コンプライアンスの意識を持ち続けることは、安全で信頼される組織を築くための大切な一歩です。毎日の業務の中で、情報を正確に収集・共有することで、より良い業務を行うことが出来ます。

社内規則

コンプライアンスは社内規則にもあります。これらは、企業の良好な働き方やチームワークを確保するための基盤となります。たとえば、部署によっては「フレックスタイム制度」が採用されている場合、始業時間や終業時間に柔軟性が持たれ、従業員の生活スタイルや仕事のピークタイムに合わせて、効率的に仕事を進めることができます。これらの規則がしっかりと存在することで、安定した業務運営が実現され、従業員間のトラブルも最小限に抑えられます。

社会倫理

社会倫理とは、共同生活を営む中での基本的な道徳や考え方のことで、コンプライアンスの一部となります。法律や明確なルールで示されるわけではないため、その範囲や内容は時と場所、文化によって異なることが多いでしょう。しかし、「人を平等に扱う」「環境を大切にする」などの基本的な価値観は、多くの社会で共有されています。企業もこの社会倫理を無視すると、公の評価や信頼を失うリスクが高まるでしょう。特に現代は、SNSの普及で情報が瞬時に拡散。企業の行動や発言が社会的な批判を浴びる「炎上」事例が増えています。

コンプライアンスとコーポレートガバナンスの違い

コーポレートガバナンスは健全な経営のために必要な管理体制のこと

コンプライアンスと似た言葉で、コーポレートガバナンスがあります。コーポレートガバナンスは、文字通り「企業の統治」と訳される言葉です。健全な経営を推進するための骨組みやルールがこれに該当します。コンプライアンス、すなわち規範やルールの順守は、その経営をサポートする基盤となるものです。よって、コンプライアンスが実現されるためには、強固なコーポレートガバナンス体制のもとで行動することが欠かせません。経営の透明性を高め、不正行為を未然に防ぐための仕組みが、信頼される企業を築くうえでの土台と言えるでしょう。

コンプライアンスとポリティカルコレクトネスの違い

ポリティカルコレクトネスは人種などについて中立的な表現を用いること

コンプライアンスとポリティカルコレクトネスは、しばしば混同されますが、それぞれ異なる概念です。ポリティカルコレクトネスは、差別や偏見を避けるために、人種・宗教・性別などのテーマに関して中立的な表現を心がけることを指します。今日の社会では、多様性を尊重し、全ての人が平等に扱われることの重要性が認識されています。このため、発信者が最新の情報や知識に基づいて意識を更新していくことが必要です。誤解や偏見に基づく表現を避け、誰もが受け入れられる言葉を使うことで、よりよいコミュニケーションが実現します。

コンプライアンスが注目される背景

インターネットの普及や内部通報のための法整備などが進んだ

コンプライアンスが注目される背景は、インターネットの普及や内部通報のための法整備などが進んだことにあります。情報が速い速度で拡散する今の時代において、企業の一つの過ちが大きな炎上を引き起こすリスクが増してきました。さらに、内部通報のための法整備が進んだことで、従業員からの違反報告が増加しています。これらの状況を鑑み、企業はコンプライアンスの徹底が不可欠であると認識が広がっています。このような背景から、私たちの日常業務においても、コンプライアンスを深く理解し、守り続けることが必要となっているのです。

コンプライアンス違反の事例

労働環境に関わる問題

コンプライアンス違反の事例として、労働環境に関する問題がしばしば取り沙汰されます。たとえば、過去には長時間労働やパワーハラスメント、不適切な労働契約に起因するトラブルが多く報道されたことで、企業の社会的評価が低下した例です。インターネットの普及により、このような問題が一気に拡散することも考えられ、企業としてはリスクの回避や信頼の回復に多大な労力を要しています。内部通報の制度が進む中で、従業員からの指摘や声を大切にし、改善に取り組むことが求められる時代となっています。

情報漏えいの問題

情報漏えいは、現代の企業が直面する最も深刻なコンプライアンス違反の一つとして注目されています。インターネットの普及とデジタル化の進展に伴い、企業が持つ顧客情報や業務データの重要性が増している一方で、それらの情報が不正アクセスされるリスクも高まっているのです。一度情報が漏えいすると、企業のブランドや信頼性が大きく損なわれるだけでなく、損害賠償請求や法的制裁を受ける可能性も出てきますので、企業は十分注意しなければなりません。

不正な経理会計の問題

不正な経理会計は、企業経営における深刻なコンプライアンス違反として広く認識されています。インターネットの普及や情報の透明性が求められる現代において、一つの過ちが企業の信頼を大きく損なう原因となり、株主やステークホルダーとの関係、さらには企業価値にも直接影響するでしょう。近年、内部通報のための法整備が進み、従業員や関係者が不正を疑う動きやデータを見つけた際に、その情報を安全に報告できる体制が整ってきました。この流れは、隠ぺいや不正が露見するリスクを高めることが出来ます。

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コンプライアンス違反の種類

故意的に起こされた問題

コンプライアンス違反の種類には、故意的に起こされた問題があります。故意の違反とは、明確にルールや法律を破る意志をもって行われる行為を指します。これは、利益を追求するあまり、経営者や従業員が短期的な目先の利益を優先させ、不正や違反を犯すことが考えられます。例として、過去には不正な経理会計や情報隠ぺい、取引先との不正な取引などが報じられてきました。これらの行為が発覚すると、企業のブランドや信頼性は大きく損なわれるでしょう。

過失的に起こった問題

コンプライアンス違反には、故意だけでなく「過失的に起こった問題」も存在します。このタイプの違反は、意図的にルールや法律を破ることを目的としていないものの、知識不足・注意力の欠如・・組織内の情報伝達の不備などの理由で、うっかりと起こってしまうものです。例えば、新しく法律が施行されたが、それに関する知識が従業員に十分に伝達されていない場合があるでしょう。他にも、誤解を招くような指示が上層部から出された結果、誤った行動を取ってしまった場合などが考えられます。

コンプライアンス違反が起きる原因

不正のトライアングルが生まれている

コンプライアンス違反が起きる背景として、「不正のトライアングル」の存在が指摘されています。これは「動機」、「正当化」、「機会」の3つが一致することで、不正行為が行われる確率が高まるという考え方です。「動機」は、個人や組織が直面する外部からのプレッシャーや内部的な欲求、目標達成の強迫感などが原因となります。「正当化」は、その行動を合理的に思えるような考え方や言い訳です。「機会」は、不正行為を実行する環境的な条件や状況のことを指します。

法律に関する知識があまりない

法律に関する知識が不足していることは、コンプライアンスを重視する現代社会において大きな問題です。多くのコンプライアンス違反が、「うっかり」や「知らなかった」という言い訳のもとに行われています。特にビジネスの現場では、日々様々な法律と関わりながら業務を進めるため、法律に関する基本的な知識が求められるのです。労務問題やハラスメント、契約関係など、さまざまな法律が業務を取り巻いています。これらの法律を知らずに業務を進めることは、企業や個人にとって大きなリスクとなり得るでしょう。

モラルや規範意識が欠けている

モラルや規範意識の低下は、法律やルールを守るだけでは防ぎきれないコンプライアンス違反のリスクを生む大きな原因となります。実際、法律が禁止していないからと言って、社会的な規範やモラルから外れる行動は、企業の評価を大きく下げる可能性があります。SNSをはじめとしたデジタルの時代にあたり、一つのミスが瞬時に拡散されることもあるでしょう。このような時代には、モラルや規範意識を社内外で常に磨き続けることが、信頼される企業を築くための鍵となります。

コンプライアンス違反のための対策

行動規範を作成して定期的に見直す

コンプライアンス違反のための対策として、行動規範を作成して定期的に見直すことが重要です。行動規範の存在は、そのための「羅針盤」とも言えます。それを持っている企業は、どのような状況でも正しい方向に進む手助けを受けることができるでしょう。しかし、ただ規範を作成するだけでは十分ではありません。それを日常業務の中で実践し、組織の文化として根付かせることが求められます。よって、定期的な見直しや教育は、行動規範が時代の変化や組織の成長に対応し続けるための鍵となるでしょう。

従業員に定期的な周知を行う

従業員に定期的な周知を行うことも重要です。このプロセスは、企業の信頼性と品質を保つための投資の一部と捉えることができます。定期的な周知活動は、単に文書やポスターを通じて伝えるだけでなく、実際の事例やワークショップを活用して具体的な理解を深めることが大切です。例えば、ミーティングでコンプライアンスについて確認し合う必要があります。また、実際に起きたコンプライアンス違反の事例を取り上げ、どのように対処したのか、どのように予防できるのかを共有することで、違反のリスクを身近に感じることができます。

職場環境や風土のチェックをして改善する

職場環境や風土のチェックをして改善をしましょう。職場の文化や環境は、コンプライアンスの取り組みに大きく影響します。過去の事例からも明らかに、有害な職場文化や環境がコンプライアンス違反の原因となることが多々あります。そのため、行動規範をしっかりと設定・伝達しても、職場の文化や環境がそれをサポートしていなければ効果は半減してしまうことが考えられます。重要なのは、どのような要因がコンプライアンス違反を引き起こしやすい状態にしているのかを正確に把握することです。

まとめ

コンプライアンス違反が起こらない体制を作ろう

コンプライアンス違反は、不適切な行動や判断が組織や社会に与える影響は深刻です。違反の主な原因としては、法律知識の不足、モラルや規範意識の欠如、そして不適切な職場環境や風土が挙げられます。特に、法律に関する知識が不足している場合、うっかりしたミスや知らなかったという理由での違反が増えるリスクもあるでしょう。コンプライアンスの意識を根付かせるためには、明確な行動規範の設定とその定期的な見直し、従業員への周知、そして安全に報告や相談ができる環境の整備が不可欠です。コンプライアンス違反が起こらない体制を作りましょう。